Un'azienda autorizzata che accetta affari da un presentatore deve soddisfare i suoi requisiti normativi. Se i clienti ricevono una consulenza inadeguata da un presentatore, l'azienda autorizzata può essere ritenuta responsabile di ciò e soggetta ad azioni normative. Molte aziende autorizzate ricevono presentazioni dei clienti da presentatori.
Gli introduttori sono regolamentati?
La presentazione non è di per sé un'attività regolamentata. … Pertanto, se un Presentatore debba essere regolamentato normalmente dipenderà dal fatto che fornisca o meno accordi contemplati dall'articolo 25 del Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) (Regulated Activities) Order 2001 (RAO).
Come faccio a sapere se devo essere regolamentato da FCA?
Essere autorizzati dalla FCA (o registrati presso) è un requisito obbligatorio per qualsiasi azienda che intenda svolgere le attività specificate dal Regulated Activities Order 2001 o dal Payment Services Regulations 2017. Se la tua azienda rientra in uno di questi profili, devi registrarti.
Chi deve essere regolamentato dalla FCA?
Secondo le disposizioni del Financial Services and Markets Act (FSMA) 2000, attività finanziarie devono essere regolamentate dalla FCA. Qualsiasi impresa (azienda, no-profit o ditta individuale) che svolga un'attività regolamentata deve essere autorizzata o registrata da noi, a meno che non ne sia esentata.
Cos'è un'Autorizzazione FCApresentatore?
Un presentatore è un individuo incaricato da un'impresa o da un rappresentante designato di tale impresa di svolgere, nel corso di un'attività di investimento designata, uno o entrambi i seguenti attività: (a) effettuare introduzioni; (b) distribuzione di promozioni finanziarie non in tempo reale.
