Se il vicino a sua volta utilizza consapevolmente queste informazioni privilegiate in una transazione di titoli, quella persona è colpevole di insider trading. Anche se il tippee non utilizza le informazioni per fare trading, il rib altabile può comunque essere ritenuto responsabile per averle rilasciate. Potrebbe essere difficile per la SEC provare se una persona è o meno una tippee.
Qual è la teoria di Tippee rib altabile?
La Corte Suprema ha ritenuto che la responsabilità di un rib altabile (come Martoma) derivi dalla responsabilità del suo rib altabile (come il medico) – e che un rib altabile viola un dovere fiduciario di divulgare informazioni riservate solo se beneficia direttamente o indirettamente della divulgazione.
Chi è responsabile dell'insider trading?
Prova di responsabilità
La Securities and Exchange Commission (SEC) persegue oltre 50 casi ogni anno, molti dei quali vengono risolti amministrativamente in via extragiudiziale. La SEC e diverse borse valori monitorano attivamente il trading, alla ricerca di attività sospette.
Cos'è un tippee remoto?
Un "tippee remoto" è un attore che riceve indirettamente informazioni rilevanti non pubbliche.
Il rib altatore è responsabile per insider trading?
che in base agli statuti penali contenuti nel Titolo 18 del Codice degli Stati Uniti, inclusa una disposizione generale sulle frodi sui titoli emanata nel Sarbanes-Oxley Act (collettivamente, Sezione 18 degli statuti sulle frodi), le persone che forniscono informazioni materiali non pubbliche (MNPI) - cioè,"rib altabili" - e i destinatari di tali informazioni che commerciano …
