è richiesta la preautorizzazione del dipendente prima di eseguire la transazione. se l'operazione è un'operazione di 60 giorni, sarà applicabile la sboccatura dell'utile riconosciuto. I Funzionari di conformità alla preclearance sono limitati ad applicare questo standard de minimis a due sole operazioni di titoli di un qualsiasi emittente in ogni mese solare.
Le scorte richiedono una pre-autorizzazione?
La negoziazione dei titoli della Società è permessa fino a un limite di soglia prescritto, senza richiedere l'autorizzazione preventiva al Compliance Officer. Tuttavia, la negoziazione di titoli della Società oltre il limite di soglia pre-autorizzazione da parte del Compliance Officer sarebbe un prerequisito.
Ci sono requisiti di divulgazione per i fondi comuni di investimento?
I fondi comuni hanno due mesi dopo l'anno fiscale di un fondo e la metà dell'anno per fornire una serie di rapporti finanziari con le informazioni più recenti. L'ultimo elenco dei contenuti del portafoglio deve essere divulgato, così come altre informazioni tempestive. Le informazioni devono essere corrette a partire dall'ultimo giorno dell'anno fiscale e metà anno.
Quali sono i requisiti per i fondi comuni di investimento?
Sebbene ci siano fondi comuni di investimento senza minimi, la maggior parte dei fondi comuni di investimento al dettaglio richiede un investimento iniziale minimo compreso tra $ 500 e $ 5.000, con fondi di classe istituzionale e hedge fund che richiedono minimo di almeno $ 1 milione o più.
Cosa quotato in borsai titoli richiedono una pre-autorizzazione?
Transazioni che implicano l'esercizio e/o l'acquisto di titoli ai sensi di un piano di stock option del datore di lavoro. Tali piani possono essere applicabili alle persone soggette al PTP in quanto la Persona di Accesso ha la Titolarità Effettiva del proprio account. La vendita di titoli ricevuti da tali piani deve essere preventivamente cancellata.
