Exempt Reporting Advisers ("ERA") sono consulenti per gli investimenti che non sono tenuti a registrarsi come consulenti presso la Securities Exchange Commission degli Stati Uniti ("SEC") o autorità di regolamentazione statali, ma deve comunque pagare le tasse e segnalare le informazioni pubbliche tramite il sistema IARD/FINRA.
Chi deve registrarsi come consulente di segnalazione esente?
Che cos'è un consulente di segnalazione esente? I consulenti per gli investimenti devono registrarsi presso autorità federali o statali in materia di titoli, a seconda dell'importo delle attività in gestione. I "piccoli consulenti" (con meno di $ 25 milioni di attività) possono registrarsi solo presso le autorità di sicurezza statali.
Chi è esentato dalla registrazione come consulente per gli investimenti?
L'RBIC Advisers Relief Act ha anche modificato la sezione 203(m) dell'Advisers Act, che esenta dalla registrazione del consulente per gli investimenti qualsiasi consulente che fornisce esclusivamente consulenza a fondi privati e ha un patrimonio in gestione negli Stati Uniti inferiore a $ 150 milioni, escludendo gli asset RBIC dal conteggio verso la soglia di $ 150 milioni …
I consulenti dichiaranti esenti devono presentare il modulo ADV?
Tutti i consulenti dichiaranti esenti: devi presentare la tua richiesta iniziale del modulo ADV entro 60 giorni dall'aver fatto affidamento sull'esenzione dalla registrazione ai sensi della sezione 203(l) del Advisers Act come un consulente esclusivamente di uno o più fondi di capitale di rischio o della sezione 203 (m) dell'Advisers Act perché agisciesclusivamente come consulente di …
I consulenti dichiaranti esenti sono soggetti alla regola di custodia?
La regola di custodia non si applica ai consulenti dichiaranti esenti. I fondi di private equity e altri fondi di investimento privati utilizzano spesso gli SPV per facilitare gli investimenti di portafoglio.
